开曼CIMA基金证券派司
天龙八部sf 2023年8月27日 10:01:02 天龙风险控制 201
开曼群岛是全球公认的更高程度的国际金融中心。全球领先的金融机构、《财产》500强企业以及全球范畴内的私家和公共企业都选择了开曼群岛做为其选择的管辖地.
开曼群岛金融办理局(CIMA)的合理和平衡的监管:CIMA的任务是监管和监管金融办事业,以维持一流的金融系统。CIMA的重点是维护投资者的利益,以及监管机构的客户不该有的丧失。CIMA存眷的是国际尺度和金融办事供给商对营业自在的需求,重点是维持一个充满活力和合作性的行业。
开曼群岛没有外汇管束条例。因而,任何货币的货币和证券都能够自在地转移到开曼群岛和开曼群岛。
监管外汇交易商、期货、证券、和其它金融衍生品交易的法令,次要按照开曼的《证券投资商法》(修订)(SIB Law)。《SIB法》规定了在开曼群岛或从开曼群岛处置证券投资的公司、机构、和小我的所有行为。
任何处置证券投资营业的机构、小我,除了可豁免之外,都必需向CIMA申请执照。未经答应停止证券投资营业,处以巨额罚款和一年以下有期徒刑;在继续立功的情况下,每天应计的罚款,在此期间继续立功。在开曼群岛的其他立法中已经获得答应的实体没有豁免答应证。因而,银行、信任公司、配合基金司理和其他有执照的实体若是处置证券投资营业,就必需按照法令申请派司。
派司的品种有: Broker、造市商、证券经纪人、证券司理和证券参谋。
CIMA可将前提附于派司上,并可按照申请人可能拥有的客户数目限造或不受限造。
派司申请方的要求
适用于按照《SIB法》获得答应的人士的规定目前为:
2003年《证券投资营业(运营)规例》;和
证券投资营业(财政要乞降尺度)条例,2003年。